Kurs specjalista ds. Kontroli wewnętrznej w instytucji

W trakcie 3 dniowego szkolenia trener zaprezentuje zagadnienia pozwalające na samodzielne zaprojektowanie, przeprowadzenie oraz właściwe i efektywne zarządzanie kontrolą wewnętrzną w jednostce. Uczestnik kursu zdobędzie wiedzę „krok po kroku” z zakresu zasad funkcjonowania kontroli wewnętrznej w organizacji. Zajęcia będą miały formułę warsztatową, z elementami dyskusji i prezentacji.

• Nabycie i udoskonalenie umiejętności praktycznych z zakresu zasad funkcjonowania kontroli  wewnętrznego w organizacji;
• Określenie podstawowych zasad praktyki kontroli wewnętrznej z perspektywy kontrolera i potrzeb organizacji;
• Stworzenie transparentnych podstaw oceny działalności kontroli wewnętrznej;
• Ocena efektywności działań kontrolnych.

I Dzień 13 kwietnia 2022 r.

Moduł - Planowanie w kontroli i przygotowanie się do kontroli

1. Ogólne informacje dotyczące postepowania kontrolnego.
2. Zasady kontroli, rodzaje i kryteria kontroli.
3. Kodeks etyki kontrolera, jego prawa i odpowiedzialność.
4. Procedury kontroli (wymogi prawne, standardy, regulacje wewnętrzne).
5. Planowanie kontroli (roczny plan kontroli) – elementy planu kontroli.
6. Przygotowanie kontroli w tym:

a) zawiadomienie o kontroli – forma, sposób, termin,
b) upoważnienie do kontroli,
c) program kontroli,
d) analiza ryzyka,
e) cheklista (lista kontrolna).

7. WARSZTATY: Przedstawienie założeń do przygotowania zadania domowego przez uczestników i przekazanie uczestnikom wzoru oraz danych do sporządzenia jednego z dokumentów wymienionych w pkt.6.

II Dzień 20 kwietnia 2022 r.

Moduł - Przeprowadzenie czynności kontrolnych - warsztat kontrolerski

1. Omówienie wykonanego zadania domowego uczestników.
2. Wszczęcie postępowania kontrolnego.
3. Czynności kontrolne w tym:

a) bezpośrednie badanie na miejscu,
b) kontrola w formie zdalnej.

4. Metodyka kontroli, w tym:

a) dobór próby do kontroli,
b) testy zgodności i wiarygodności,
c) procedury analityczne.

5. Dowody kontrole i istotność w kontroli.
6. Nieprawidłowości, niezgodności, błędy i uchybienia – definicja pojęć
7. WARSZTATY: Przedstawienie założeń do przygotowania zadania domowego przez uczestników i przekazanie uczestnikom wzoru oraz danych do sporządzenia jednego z dokumentów wymienionych w pkt.4.

II Dzień 27 kwietnia 2022 r.

Moduł - Postępowanie pokontrolne i dokumentacja kontroli

1. Omówienie wykonanego zadania domowego uczestników z poprzedniego modułu.
2. Analiza zebranych dowodów kontroli i ustalanie stanu faktycznego oraz jego ocena – sposób ujmowania danych w protokole kontroli/informacji pokontrolnej.
3. Przygotowanie protokołu/informacji pokontrolnej i przedstawienie jej kontrolowanemu.
4. Prawa i obowiązki kontrolowanego w tym zastrzeżenia i odmowa podpisania protokołu.
5. Odpowiedź kontrolowanego na zalecenia pokontrolne – i co dalej?
6. Zawiadomienie do innych organów (policja, prokuratura, US, RZDFP).
7. WARSZTATY: Przygotowanie informacji pokontrolnej z kontroli zamówień publicznych w jednostce – omówienie sposobu realizacji kontroli i zapisów w protokole oraz sposobu zapisów nieprawidłowości, oceny i zaleceń pokontrolnych. Praca na otwartym dokumencie udostępnionym uczestnikom na szkoleniu.

Pracownicy wydziałów audytu i kontroli, nowo zatrudnieni na stanowisku kontrolerów/audytorów wewnętrznych, lub osoby z małym doświadczeniem chcące udoskonalić i poszerzyć swoje umiejętności w zakresie kontroli wewnętrznej w różnych obszarach działalności instytucji

Radca prawny, audytor, trener, doradca, pracownik samorządowy od 1998 roku, audytor systemu finansów publicznych od 2002 roku. Z audytem wewnętrznym jest związany od samego początku systemu. Doświadczony audytor - praktyk, który przeprowadził liczne audyty zewnętrzne z zakresu działalności jednostek sektora finansów publicznych w tym głównie w obszarze zamówień publicznych jednostek kultury, inwestycji budowlanych, oraz finansów publicznych, szkolnictwa i projektów współfinansowanych ze środków UE.