Jak przygotować roczny plan kontroli a następnie rozplanować przyjęte zadania do realizacji w ciągu roku? Praktyczne kompendium wiedzy

Odpowiednie zaplanowanie kontroli jest kluczowe dla prawidłowego funkcjonowania i rozwoju instytucji i pozwala ocenić wykorzystanie jej zasobów oraz określić czynniki ryzyka. Planujemy kontrolę aby odpowiedzieć na potrzeby informacyjne zarządzających instytucją, w celu sprawdzenia postępu od terminu ostatniego audytu, a także w odpowiedzi na sygnalizowane nieprawidłowości czy wpływające skargi. Planowanie kontroli może przebiegać w skali makro (rocznej), kwartalnej oraz może sprowadzać się do pojedynczych zadań. Proponujemy Państwu udział w szkoleniu, na którym nabierzecie Państwo praktycznych umiejętności w planowaniu kontroli, zapoznacie się z przykładami najczęściej stosowanych rodzajów rocznych planów kontroli. Poznacie metody i narzędzia wykorzystywane przy sporządzaniu planów kontroli w zależności od kontrolowanego obszaru. Omawiane zagadnienia poparte zostaną przykładowymi zakresami kontroli najczęściej występującymi w jednostkach samorządowych oraz przy realizacji projektów.

• Prezentacja i omówienie zasad i metod opracowywania rocznych planów kontroli;
• Zdobycie lub/i poszerzenie wiedzy teoretycznej i praktycznej z zakresu planowania kontroli w skali rocznej oraz planowania przyjętych zadań do realizacji w ciągu roku;
• Prezentacja i omówienie stosowanych w praktyce rocznych planów kontroli na wybranych przykładach;
• Poszerzenie praktycznych umiejętności z zakresu planowania kontroli;
• Kształtowanie umiejętności doboru właściwych metod i narzędzi planowania kontroli;
• Omówienie i przekazanie przykładowych zakresów kontroli do wykorzystania w planach kontroli m.in. dla jednostek budżetowych; placówek oświatowych; instytucji kultury; podmiotów leczniczych; beneficjentów środków publicznych.

1. Podstawy rocznego planu kontroli

1. oczekiwania i potrzeby informacyjne kierownictwa,
2. wyniki wcześniejszych kontroli i audytów,
3. skargi i wnioski oraz inne sygnały o nieprawidłowościach,
4. kwoty wydatkowanych środków publicznych,
5. możliwość wystąpienia naruszenia dyscypliny finansów publicznych,
6. możliwość wystąpienia oszustw, nadużyć oraz obszarów i mechanizmów korupcjogennych,
7. inne czynniki związane z kontrolą prawidłowości wydatkowania dotacji przeznaczonych na realizację zadań publicznych,
8. czas, który upłynął od ostatniej kontroli w jednostce oraz tematyka ostatniej kontroli,
9. trudności oraz nieprawidłowości w realizacji zadań przez jednostkę,
10. wewnętrzne i zewnętrzne źródła informacji wykorzystywane przy analizie ryzyka związanego z wyborem podmiotów do kontroli,
11. wybór zakresów i podmiotów do kontroli jako efekt przeprowadzonej analizy ryzyka,
12. narzędzia wykorzystywane do przeprowadzenia analizy ryzyka do planu kontroli.

2. Elementy rocznego planu kontroli.
3. Zasady przyjęcia rocznego planu kontroli i ewentualnie jego zmian w uzasadnionych przypadkach.
4. Omówienie i przekazanie przykładowych zakresów kontroli do wykorzystania przy opracowywaniu rocznego planu kontroli (przykłady m.in. dla jednostek budżetowych; placówek oświatowych; instytucji kultury; podmiotów leczniczych; beneficjentów środków publicznych).
5. Planowanie kontroli w skali roku (np. kwartału) omówienie i prezentacja praktycznych rozwiązań w tym zakresie.
6. Planowanie pojedynczych zadań kontrolnych:

1. czynności przygotowawcze przed rozpoczęciem zadania kontrolnego,
2. program kontroli,
3. metodyka kontroli – metody i techniki stosowane przy zbieraniu i analizie danych podczas kontroli,
4. organizacja i logistyka realizacji danego zadania kontrolnego,
5. upoważnienia do przeprowadzenia kontroli,
6. zawiadomienie o kontroli (forma, termin).

7. Podsumowanie zajęć - odpowiedzi na pytania uczestników.

Szkolenie adresowane jest do:

• osób wykonujących zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach samorządowych oraz jednostkach im podległych;
• kadry zarządzającej urzędów i jednostek;
• osób zarządzających lub koordynujących zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach lub jednostkach;
• kontrolerów wewnętrznych;
• pracowników realizujący zadania kontrolne z zakresu nadzoru nad jednostkami podległymi;
• pracowników zobowiązanych do kontroli i rozliczania dotacji udzielanych m. in. w ramach współpracy z organizacjami pozarządowymi oraz,
• osób zainteresowanych tematyką szkolenia.

Długoletni pracownik samorządowy, aktywny kontroler i wieloletni praktyk w zakresie planowania, organizacji i przeprowadzania kontroli oraz zarządzania komórką ds. kontroli. Doświadczony trener. Ukończone studia podyplomowe z zakresu zarządzania w administracji publicznej oraz z zakresu audytu wewnętrznego