Zasady postępowania kontrolnego, dowody w postępowaniu oraz kwalifikacje kontrolera jako istotne elementy wpływające na jakość prowadzonych postępowań kontrolnych. Kontrola a e-doręczenia.

Podczas proponowanego szkolenia szczegółowo omówimy czynności organizacyjno-techniczne wykonywane przez osoby przeprowadzające kontrolę w trakcie jej trwania. Uczestnicy uporządkują i poszerzą swoją wiedzę, nabiorą praktycznych umiejętności z zakresu ustalania stanu faktycznego w procesie kontroli, wykorzystywania metod badań kontrolnych, doboru próby do kontroli oraz adekwatnej oceny dokonanych ustaleń. W trakcie szkolenia przedstawione i omówione zostaną metody i narzędzia wykorzystywane w trakcie prowadzenia czynności kontrolnych, zasady i sposoby dokumentowania ustaleń i wyników. Udział w szkoleniu pozwoli na wypracowanie lub udoskonalenie warsztatu kontrolerskiego w zakresie funkcji i zadań, jakie są stawiane przed pracownikami komórki kontroli wewnętrznej jako istotnych elementów wpływających na jakość prowadzonych postępowań kontrolnych. W trakcie szkolenia nastąpi prezentacja, omówienie i udostępnienie uczestnikom wzorów dokumentów wykorzystywanych w postępowaniu kontrolnym m.in. wzorów: oświadczenia o podleganiu lub niepodleganiu wyłączeniu z kontroli; protokołu oględzin; protokołu z wizji lokalnej; protokołu przyjęcia ustnych wyjaśnień lub/i oświadczeń.

Omówimy także wpływ przepisów ustawy o doręczeniach elektronicznych na proces postępowania kontrolnego.

• Zdobycie i poszerzenie wiedzy z zakresu: zasad postępowania kontrolnego; kryteriów kontroli; metod badań kontrolnych; zasad i metod doboru próby do kontroli; dowodów w postępowaniu kontrolnym oraz ich sporządzania; zasad dokonywania oceny ustalonego stanu faktycznego;
• kształtowanie umiejętności doboru właściwych metod i narzędzi planowania i prowadzenia postępowań kontrolnych;
• ugruntowanie i uzupełnienie wiedzy dotyczącej zasad i sposobów dokumentowania procesu kontrolnego;
• zdobycie i poszerzenie wiedzy z zakresu kwalifikacji kontrolera oraz dobrych praktyk stosowanych w procesie postępowania kontrolnego.
• zdobycie lub/i poszerzenie wiedzy z zakresu wpływ przepisów ustawy o doręczeniach elektronicznych na proces postępowania kontrolnego.

1. Zasady postępowania kontrolnego

1. Kryteria przeprowadzania kontroli – omówienie podstawowych kryteriów i zasad przeprowadzania kontroli w tym m.in. legalności, rzetelności, gospodarności, celowości oraz ich wykorzystania w realizowanych postępowaniach kontrolnych.
2. Metody badań kontrolnych – omówienie pod kątem stosowania w prowadzonych postępowaniach kontrolnych technik i metod badawczych w tym m.in. badanie dokumentów; oględziny; opinie prawne; opinie biegłych; wyjaśnienia i oświadczenia pisemne i ustne; metody analizy; metody syntezy; analiza ekonomiczna; konfrontacja dokumentów oraz wyjaśnień/opinii; inwentaryzacja; statystyczne metody wykorzystywane w procesie kontroli.
3. Mierniki w postępowaniu kontrolnym – w szczególności terminowości; efektywności; wydajności; skuteczności; jakości.
4. Zasady dokonywania oceny stanu faktycznego w odniesieniu do wzorca oraz ustalenie progu istotności.
5. Zasady i metody doboru próby do kontroli w tym statystycznych i niestatystycznych; ryzyka doboru próby do kontroli. 

2. Dowody w postępowaniu kontrolnym

1. Rodzaje dowodów w postępowaniu kontrolnym – dowody bezpośrednie i pośrednie; dowody osobowe i rzeczowe; źródła pozyskiwania poszczególnych dowodów oraz sposoby ich dokumentowania.
2. Omówienie poszczególnych rodzajów dowodów stosowanych w postępowaniu kontrolnym wraz z przykładami ich praktycznego wykorzystywania w szczególności:

1. dowodów z dokumentów,
2. dowodów rzeczowych,
3. uzyskiwanych wyjaśnień i oświadczeń,
4. dokumentowania przeprowadzonych wizji lokalnych i oględzin,
5. opinii prawnych,
6. opinii/stanowisk biegłego.

3. Kwalifikacje kontrolera – prezentacja kwalifikacji, umiejętności, doświadczenia praktycznego niezbędnych i pomocnych w realizacji czynności kontrolnych
4. Dobre praktyki wykorzystywane w procesie kontroli – ich prezentacja i omówienie pod kątem wykorzystania w bieżącej pracy kontrolera.

1. obowiązki stosowania przez podmioty publiczne doręczeń elektronicznych,
2. konieczność wprowadzenia zmian organizacyjno – technicznych do procesu kontrolnego w szczególności w zakresie korespondencji z podmiotem kontrolowanym,
3. konieczność dostosowania wewnętrznych regulacji w zakresie postępowania kontrolnego do przepisów ustawy o doręczeniach elektronicznych.

5. Wpływ przepisów ustawy o doręczeniach elektronicznych na proces postępowania kontrolnego.
6. Podsumowanie zajęć oraz odpowiedzi na pytania uczestników szkolenia.

Osoby wykonujące zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach administracji publicznej, jednostkach im podległych, instytucjach; osób zarządzających lub koordynujących zadania z zakresu kontroli wewnętrznej w urzędach, jednostkach, instytucjach; kontrolerów wewnętrznych; pracowników realizujący zadania kontrolne z zakresu nadzoru nad jednostkami podległymi; pracowników zobowiązanych do kontroli i rozliczania dotacji udzielanych m. in. w ramach współpracy z organizacjami pozarządowymi; osób zainteresowanych tematyką szkolenia.

Długoletni pracownik samorządowy, aktywny kontroler i wieloletni praktyk w zakresie kontroli oraz zarządzania, w tym zarządzania komórką kontroli wewnętrznej. Doświadczony trener. Ukończone studia podyplomowe z zakresu zarządzania w administracji publicznej oraz z zakresu audytu wewnętrznego.