Organy jednostek samorządu terytorialnego a ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i terroryzmowi (AML)

Organy jednostek samorządu terytorialnego są wskazane jako jednostki współpracujące w ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. Dlatego ustawa nakłada na nie szereg obowiązków, które należy znać aby poprawnie móc wykonywać nałożone ustawą zadania. Celem szkolenia jest uzyskanie wiedzy w zakresie zasad prawidłowego zabezpieczenia organizacji przed wykorzystaniem jej do procederu prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz zapoznanie się z najczęstszymi uchybieniami i ich potencjalnymi skutkami. Przyswojenie wiedzy w zakresie oceny napotkanego ryzyka, stosowania środków bezpieczeństwa finansowego i wdrożenia instrukcji postępowania oraz zgłaszania nieprawidłowości. Nauka umiejętności w zakresie trafnego interpretowania wymogów prawnych, formalnych i rozwiązywania praktycznych problemów związanych z tworzeniem i egzekwowaniem przepisów AML.

rozwiń

Program

Informacja wprowadzające:

Dlaczego JST powinny znać ustawę o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i terroryzmowi?
Przyczyny i cel regulacji – zobowiązania międzynarodowe.
Podstawy prawne obowiązku przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
Podstawowe zagadnienia dotyczące prania pieniędzy – definicja prania pieniędzy i finansowania terroryzmu.
Różnice pomiędzy praniem pieniędzy a finansowaniem terroryzmu.
Przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu- obszary zagrożeń.

JST jako jednostka współpracująca:

Czym jest jednostka współpracująca w ustawie.
Współpraca z Generalnym Inspektorem.
Wymiana informacji z Generalnym Inspektorem.
Sporządzanie krajowej oceny ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu oraz strategii przeciwdziałania tym przestępstwom we współpracy z Generalnym Inspektorem.
Przekazywanie Generalnemu Inspektorowi informacji mogących mieć wpływ na krajową ocenę ryzyka.
Przekazanie Generalnemu Inspektorowi informacji o sposobie wykorzystania zaleceń zawartych w strategii.

Zawartość instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa i podstawowe definicje:

Wymóg prawny instrukcji postępowania na wypadek sytuacji podejrzenia popełnienia przestępstwa.
Elementy składowe instrukcji.
Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa i jego treść.
Osoby odpowiedzialne w organizacji.
Omówienie przykładowych podejrzanych transakcji i zasad działania.
Omówienie środków zapobiegania przestępstwom.
Realizacja zobowiązań - zasady gromadzenia i przekazywania informacji.
Informacje podlegające obowiązkowi przekazania.
Rejestr powiadomień.
Wymiana informacji o przekazaniu lub pozyskaniu informacji w trybie przewidzianym w ustawie – przekazanie informacji zwrotnej.
Oświadczenie pracownika o zapoznaniu się z instrukcją.
Archiwizacja dokumentacji.

Procedura zgłaszania nadużyć (whistleblowing):

Organizacja procedury zgłaszania nieprawidłowości w zakresie AML.
Sposób przyjmowania i weryfikowania zgłoszeń.
Ochrona sygnalistów.
Postępowanie ze zgłoszeniem.
Kanały informowania o naruszeniach.
Praktyczne wdrożenie systemu w organizacji.
AML jako część szerszego zagadnienia walki z nadużyciami w JST.

Powtórka i studium przypadku.

rozwiń

Adresaci

Członkowie organów jednostek samorządu terytorialnego oraz spółek komunalnych, sekretarze, skarbnicy, audytorzy, kontrolerzy, rady prawni i inni pracownicy urzędów odpowiedzialni za sprawy związane z zapobieganiem praniu pieniędzy i terroryzmowi oraz działania antykorupcyjne.

rozwiń

Informacje o prowadzącej

Radca prawny, doktor nauk prawnych i adiunkt w Instytucie Prawa Uniwersytetu Ekonomicznego w Krakowie, praktyk od 10 lat zajmujący się kompleksową obsługą prawną podmiotów gospodarczych, wdrażaniem procedur przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz procedur antykorupcyjnych, absolwentka Uniwersytetu Jagiellońskiego, autorka wielu publikacji z zakresu prawa gospodarczego, cywilnego ora compliance zarówno w języku polskim, jak i angielskim. Ukończyła z wyróżnieniem kurs organizowany przez GIIF w zakresie zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy i terroryzmowi. Dysponuje ogromnym doświadczeniem praktycznym popartym rzetelną wiedzą naukową oraz umiejętnościami dydaktycznymi.

rozwiń

Informacje dodatkowe

Powrót do listy